ロシアのウクライナ侵攻を受けて、複数の国がロシアに対する制限措置を講じた。
制裁にもかかわらず、ロシアがその影響を感じるのは長期的な期間に限られる可能性があり、そのため効果は限定的となりうる。
ロシアが、導入された制裁の一部を回避できる可能性もある。
ロシアのウクライナに対する侵略行為への国際社会の対応における主な特徴は、制裁の導入である。
しかし、制裁とは正確には何であり、実際にはどのように作用するのか。
そして最も重要な点として、制裁が意味のある影響を及ぼす可能性はあるのか。
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制裁とは何か?
制裁とは、国家間の外交、経済、文化関係に適用されうる強制的措置である。通常は非軍事的な性格を持ち、一国が別の国に対して科す(単独制裁)場合や、国連などの国際機関が科す(集団制裁)場合がある。
歴史的に、措置は包括的な制裁から、武器、木材、ダイヤモンドなど特定品目の取引を禁止するような、より的を絞った措置まで幅広く存在してきた。
一部の制裁は、対象国に利益をもたらすと考えられる特定の活動、たとえば外交、スポーツ、文化関係や渡航を制限するものである。
また、政治エリート、反政府勢力、テロ組織など、平和と安全に脅威をもたらす特定の個人や集団を標的とすることもある。
経済制裁は実際にはどのように作用するのか?
経済制裁は多面的である。渡航禁止や金融制裁を含むことが多い。金融制裁は、対象となる資産の凍結や、多様な金融市場・金融サービスに対する制限から成る。
金融制裁が資産凍結である場合、指定された個人または団体が保有する凍結資金を取り扱うことは、一般的に禁止される。
資金とは、現金、小切手、為替、信用、債務、株式、利息、配当、または資産から生じる、あるいは資産によって生み出されるその他の所得など、あらゆる種類の金融資産を含むものと定義される。
対象となる個人および団体の指定は、国内の指定手続きに基づいて行われうる(米国についてはこちらこちら、英国についてはこちらこちら、オーストラリアについてはこちらこちら)。
あるいは、この指定は、国際機関が採択し、その加盟国が実施する制裁体制の結果として行われる場合もある(現行の国連制裁体制についてはこちらこちら、EUについてはこちらこちら)。
この二本立てのアプローチは、「統合リスト」を維持する国家の制裁実務に一般的に反映されている。
単独制裁に基づいて指定された個人および団体と、集団制裁の結果として指定された個人および団体については、別々の「統合リスト」が管理されている。
制裁の実施に関しては、国際的なベストプラクティスも存在する。たとえば、G7金融活動作業部会によるガイダンス。ただし、遵守は常に各国および国内企業の個別の特徴に左右される。
銀行などの金融機関は、取引を内部システムに取り込む前および内部システムから送り出す前に、自動化された手続きによって取引を審査する仕組みを備えている。
経済制裁は効果的か?
効果を持つことはありうる。
指定された個人および団体への影響は深刻でありうる。これは、国際的に争われた以下の事例に示されている通りである。Kadi and Al Barakaat International Foundation v Council of the European UnionまたはNada v Switzerland(いずれも金融テロ対策制裁の文脈における事例である)。
しかしながら、経済制裁の全般的な効果は不確かであり、その一因は、効果を実証的に測定することが困難であるためである。
メンフィス大学の制裁専門家であるDursun Peksenによれば、経済制裁が対象国に有意な行動変化をもたらすのは約40%の場合である。
しかし、米国政府による最近の研究が示す通り、明確な因果関係を立証することは不可能である。
たとえば、制裁対象の国や個人は、さまざまな理由から行動を変えることを決める場合がある。これらの変化の一部は、制裁とは無関係である可能性もある。
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現在、ロシアに対してどのような制裁が科されているのか?
国際社会は、経済制裁と外交制裁を組み合わせて科しており、各国は単独でも集団としても行動している。
米国と英国は、ロシアの2大銀行であるズベルバンクとVTB銀行を標的とする単独制裁を導入した。また、主要なロシアの寡頭資本家の資産を凍結し、渡航を制限している。カナダとオーストラリアもこれに続いた。
ドイツは、ロシア産ガスを同国へ直接輸送する量を倍増させることを目的としていたバルト海のガスパイプライン「ノルドストリーム2」の計画を断念する意向を示した。ポーランド、チェコ、ブルガリア、エストニアは、ロシアの航空会社に対して自国の領空を閉鎖した。
集団制裁に関しては、ロシアが常任理事国として保持する拒否権のため、国連安全保障理事会は今後も制裁を課すことができない状態が続くとみられる。実際、ロシアはすでにこの拒否権を行使して、ウクライナ侵攻を非難する決議案を阻止している。
一方でEUは、指定された個人がEU域内に入国または通過することを防ぐ資産凍結と渡航禁止を速やかに導入した。
EUの制裁は現在、555人のロシア人個人および52の団体に適用されており、その中にはウクライナへの侵略を支持してきたロシア国家院(下院)議員351人が含まれている。
EUはその後、さらなる制裁パッケージの採択に動いており、その中にはプーチン大統領およびラブロフ外相を直接の標的とする措置も含まれている。
米国および英国とともに、EUは、特定のロシアの銀行をSWIFT国際銀行間通信システムから排除することでも合意した。SWIFTは、世界の銀行を結ぶ金融通信インフラである。
欧州評議会はストラスブールに拠点を置き、前例のない外交制裁も科している。ロシアの閣僚委員会および議員総会における代表権を停止した。
制裁が意味のある影響を及ぼす可能性はあるのか?
判断するには時期尚早だが、短期的にはおそらく効果は限られるだろう。
適用された単独制裁および集団制裁は包括的である。また、迅速に採択されてきた。プーチン大統領およびラブロフ外相を個人的に標的とするなど、一部の措置は前例のないものである。
一方で、重大な欠落が依然として残っており、制裁体制が分裂するという大きなリスクをはらんでいる。
スイスの事例は、その典型例である。スイス政府はEUの制裁を補完することへの支持を表明している。しかし、EU、米国、その他の国々が指定した個人に対する的を絞った資産凍結の適用は、これまでのところ避けている。
以下のニューヨーク・タイムズの分析によれば、ロシアの企業が、いわゆるデジタル・ルーブルやランサムウェアを含む暗号資産ツールに頼ることで制裁を回避する可能性への懸念も高まっている。
